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流利说教育申请退款人工客服电话和流利说可以申请退款吗
2024-09-11 13:27:22
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不再按规模“论资排辈(bei)”、A类更难拿!公(gong)募基金管理人分类评价制度迎大修,指标,风控,发展

记者 杜萌

记者 杜萌

最(zui)新发布的机构监管通报显示,目(mu)前证监会对公(gong)募基金管理人分类评价制度进行了全面修订,并(bing)同步开(kai)展了2023年度分类评价工(gong)作。

这是继4月12日出(chu)台的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称“国九条”)中关于“修订基金管理人分类评价制度”的最(zui)新进展。

从总(zong)体框架上(shang)看,本次分类评价更加突出(chu)合规风控、功能发挥和投资者获得感,避免单纯(chun)以业务规模“论资排辈(bei)”。总(zong)体原则有三:

一(yi)是突出(chu)“合规风控为先”制度本位。继续将合规风控评分作为A类管理人的前置评价程序,将合规风控前置评价底线比例由10%提高到20%;将A类、B类、C类管理人的比例例由50%、40%、10%调整为30%、50%、20%,使评价结果结构分布更加合理,更好反映行业机构合规风控总(zong)体状况。

二是强化“更好发挥功能”监管导向。聚焦维护市场稳定(ding)健康发展、促进提高专业能力、提升服务中长(chang)期资金能力、提升投资者长(chang)期回(hui)报、助力推进高水(shui)平开(kai)放“五大功能”,对照完善服务投资者各(ge)项评价指标,引导管理人践行理性投资、价值(zhi)投资、长(chang)期投资,注重改善投资者体验(yan)。

三是新增“重点专项工(gong)作”落实情(qing)况。根据评价期内重点工(gong)作部署,增加相应专项评价指标,对管理人落实监管重点、工(gong)作情(qing)况加大正面激励(li)和负面约束。

通报还提出(chu),为提升合规风控前置评价底线比例,调整了A类、B类、C类管理人的比例,明确A类管理人可优先参与创新产品(业务)试点、C类管理人原则上(shang)不得参与等。

主要评价指标有三:第一(yi),合规风控指标。合规指标主要包括被司法、行政机关采取(qu)刑罚、行政处罚、监管措施(shi),被行业自律组织采取(qu)纪律处分、自律管理措施(shi)等情(qing)况。风控指标主要评价公(gong)司治理、全面风险管理、信息系统安全、投资者权益保护等方面。

第二,服务投资者指标。大幅提升权益类基金规模加分权重,优化各(ge)类型产品中长(chang)期收益率(lu)加分指标;增加逆(ni)周期布局指标,对高位发行规模较大、投资者体验(yan)差的管理人予以扣分,反之加分。突出(chu)服务养老、科技及绿色等重点领域情(qing)况。

第三,专项工(gong)作评价指标。对注重把握长(chang)期大势、积极发挥稳定(ding)市场作用的管理人予以加分;对长(chang)效激励(li)约束机制不健全、薪酬管理不符合政策导向的管理人予以扣分;对加大投资者触(chu)达面、积极宣传(chuan)资本市场政策法规的管理人予以加分;对政商“旋(xuan)转(zhuan)门”执业管理内控机制不到位的管理人予以扣分。

有公(gong)募基金副总(zong)经(jing)理表示,“修订基金管理人分类评价制度非(fei)常重要,因为基金公(gong)司有成立(li)时间的长(chang)短不同、管理规模的大小不同、产品类型的种类不同等多个区别,但(dan)这些区别并(bing)不必定(ding)等于基金公(gong)司优劣和高下。有了细化的评价标准,更容(rong)易(yi)推动构建优胜(sheng)劣汰、进退有序的行业生态(tai)。

“其实早在(zai)2022年4月26日,证监会发布的《关于加快推进公(gong)募基金行业高质量发展的意见》中,就明确提出(chu)了要‘支持基金公(gong)司差异化发展’。”前海开(kai)源首席经(jing)济(ji)学家杨德龙表示,此(ci)次修订基金管理人分类评价制度,能够为不同规模的公(gong)募带(dai)来新的发展机遇(yu),从而(er)让中小机构的差异化发展、特色化经(jing)营能够有效落地。

“现在(zai)市场上(shang)对基金管理人的很多评价标准很单调,搞规模评价,业绩排名,比较简单粗暴,对很多基金公(gong)司很不利,所以证监会这次修订基金管理人分类评价制度非(fei)常重要。”有千(qian)亿规模的销售部人士表示。

发布于:上(shang)海市
 
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